12月2日，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会（下简称“第三方机制管委会”）成立会议在市工商联召开。市委统战部副部长、市工商联党组书记黄国平，市检察院党组成员、副检察长龚培华出席并讲话，会议由市工商联党组成员、副主席杨茜主持。
黄国平指出，一要深刻领会建立第三方机制对民营企业“两个健康”的重要意义。民营经济是上海经济发展不可忽视的重要力量，委员会各成员单位要依托第三方管委会工作平台，用好第三方监督评估机制，切实履行职责，共同为市场主体营造公平的市场环境和良好的法治环境；二要发挥叠加优势，强化民企合规意识。要不断拓展工作职能，在推进第三方机制工作中，协同助力民营企业练好法治内功，不断提高民营企业核心竞争力，让厉行法治、自律规范、合规发展成为共识，让失法、失信、失德行为在市场上难以立足；三要形成工作合力，加强普法宣传。各级工商联与检察机关要在普法宣传上加强联手，坚持守正创新，推进普法与依法治理有机融合，增强普法工作的针对性、时效性，多措并举推进民企合规建设，提高民企防范法律风险的能力和水平。
龚培华指出，检察机关要充分认识涉案企业合规第三方监督评估机制的重大意义，不断完善相关制度，形成具有实践性、可操作性的规范指南，推动组建市级层面专业人员名录库，切实履行好检察机关在第三方机制及管委会中的各项职责。同时，依托第三方机制管委会平台，针对如何引入“事前合规”、妥善处理利益冲突限制等实践问题共商共建；加强与行政主管部门、行业协会经验交流，协力构建法律、财会和企业管理知识高度融合的企业合规标准体系，强化风险防控，最大限度防止和避免涉案企业“虚假整改”等问题，全链条规范办案流程，提升试点工作公信力，推动企业合规行稳致远。
涉案企业合规是检察机关服务经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化的重大改革创新举措，通过督促涉案企业作出合规承诺，并积极进行合规整改，体现真“严管”、真“厚爱”。涉案企业合规整改工作由检察机关商请第三方组织参与，可以增强整改的专业性、权威性、公正性。
此次成立的第三方机制管委会由市检察院、市工商联、市国资委、市财政局、市司法局、市生态环境局、市税务局、市市场监管局、市贸促会等九家成员单位组成，主要承担对第三方组织和下级第三方机制管委会开展日常监督和巡回检查、成立和管理专业人员名录库、研究制定涉企犯罪的合规考察标准等职责。第三方机制管委会在市工商联下设办公室，承担日常工作。
今后，上海检察机关在办理涉企刑事犯罪案件时，对符合条件的涉案企业，将商请第三方机制管委会启动第三方机制，从由法律、财税、生态环境、市场监督等领域专业人员组成的名录库中，抽选组建第三方组织，对涉案企业的合规计划进行审查、调整、指导，确定考察期限，并对完成情况进行全面检查、评估和考核。第三方组织形成的考察结果作为检察机关依法处理案件的重要参考。
自2020年起上海检察机关开展企业合规试点工作以来，全市12个试点区已成立区级管委会，10个区已成立专业人员名录库，全市共有37件案件、42家企业纳入或完成企业合规试点。针对涉案企业涉及罪名范围广、企业规模跨度大、经营类别多等特点，上海检察机关精准把握“严管”“厚爱”尺度，积极探索类案培育，在涉及虚开发票、侵犯个人信息、串通投标、侵犯知识产权等7类罪名的企业合规工作中形成了类型化审查标准，引导涉案企业有针对地进行合规整改，提升第三方监督评估的客观性、专业性和规范性。开发上线“企业信用查询服务申请平台”，确保符合条件的企业依法纳入合规程序。根据企业合规整改要求高低和企业规模大小创制“范式”“简式”两种合规模式，推动合规质量和效率有机统一。针对企业注册地、生产经营地和犯罪地分离带来的社会调查、监督考察、行刑衔接等困难，上海检察机关积极探索异地协作机制，如浦东新区检察院与嘉兴市检察院签署了《跨区域涉案企业合规检察协作备忘录》等。
会上，全市各试点单位代表就试点情况进行交流发言。九家成员单位负责人出席会议。
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